SEC就抢跑分配案申请对前Western Asset联席CIO Ken Leech作出最终判决
SEC于10月6日申请法院批准对前Western Asset Management联席首席投资官Stephen Kenneth Leech II的同意最终判决，若获批准将向受损投资者返还1.03亿美元。
推荐理由：SEC对前Western Asset联席CIO的抢跑分配案申请最终判决，读者可了解该案处罚金额与和解结构。
机构
美国证监会 最新动态
美国证监会的规则、执法行动与上市公司监管。
4 条精选近 30 天 4 条共收录 8 条
更新
美国证监会的精选
美国证监会 SEC精选AI 评分6262
美国证监会 SEC精选AI 评分6262 SEC 提议新规：投资顾问与基金如何依联邦证券法托管加密资产
美国证监会（SEC）于 10 月 1 日提出新规则及修订，为注册投资顾问和受监管基金（注册投资公司及业务发展公司）托管加密资产建立专门框架。提案依据 1940 年《投资顾问法》和 1940 年《投资公司法》，将更新注册投资顾问财务报表审计、受监管基金经纪自营商托管服务等要求，并允许在特定情形下自托管加密资产、允许州信托公司担任客户及受监管基金加密资产的托管人。
推荐理由：SEC 拟为注册投资顾问和受监管基金托管加密资产建立专门框架，读者可了解其规则更新方向与合规路径。
美国证监会 SEC精选AI 评分6060 SEC 检查部门发布新版检查手册
美国证监会检查部门发布《SEC Exam Handbook: A Practical Guide on Process and Engagement》，取代并扩展此前的检查手册，向注册机构说明检查期间可预期的事项。
推荐理由：SEC 检查部门以手册形式公开检查全流程与反馈渠道，注册机构可据此预判检查环节并准备合规材料。
美国证监会 SEC精选AI 评分6060 SEC指控Meyer Global Management及其CEO欺诈散户投资者
美国证监会（SEC）起诉私募基金顾问Meyer Global Management LLC及其CEO Owen E.H. Meyer，指控其在投资SpaceX等pre-IPO证券过程中欺诈投资者和基金。
推荐理由：SEC对私募基金顾问及其CEO的执法指控，呈现了pre-IPO投资中挪用客户资产与虚假陈述的具体手法。